Ingredients for Extractives Sector Reform
Ingredientes para la reforma del sector extractivo
Credit: GH-EITI
Over the last decade, OGP members have made 159 commitments to make the governance of gas, oil, and mineral extraction more open to the public. Extractive sector reforms are notoriously politically and financially fraught. Yet these commitments achieve stronger early resultsEarly results refer to concrete changes in government practice related to transparency, citizen participation, and/or public accountability as a result of a commitment’s implementation. OGP’s Inde... than the global average in OGP. So what factors and incentives have led to progress in natural resource governance transparencyAccording to OGP’s Articles of Governance, transparency occurs when “government-held information (including on activities and decisions) is open, comprehensive, timely, freely available to the pub... More? To find out, let’s take a closer look at the ingredients that aided OGP champions in extractive sector transparency.
Windows of political opportunity at the highest-level can kick-start extractive sector transparency reforms. The election of new administrations in the Philippines in 2010 and Mongolia in 2014 created an opportunity to address long standing corruption and social tension in mining. Kenya’s 2010 constitution and the discovery of new oil reserves instigated an overhaul of Kenya’s resource governance laws. In Ukraine, the government doubled down on its aim to meet Extractives Industry Transparency Initiative (EITI) standards following the 2015 Maidan Revolution. All four countries translated this momentum into concrete commitments in their OGP action plans.
A coalition of domestic and international partners can reinforce government technical and resource capacity to implement reforms. In Mongolia, civil society organizations advocated for the government to keep open extractive governance on the agenda and in OGP action plans. International partners supported their efforts through financial and technical assistance. This collaboration resulted in greater environmental, public procurement, and beneficial ownership information available to citizens. Meanwhile, Filipino reformers are strategically leveraging EITI and OGP processes by using OGP action plans to address areas for reform identified in EITI reports. Kenyan civil society champions have sustained pressure for the government to address corruption in extractives sector procurement, revenue management, and environmental protection. International partners have reinforced their efforts by garnering political support. In Ukraine, a broad coalition comprising civil society, business, multilateral organizations, ministers, and members of parliament collaborated to draft and pass an extractives industry transparency law in 2018.
Designated multistakeholder spaces for civil society, government, and the private sector facilitate ongoing dialogue and increasingly ambitious reforms. Ukraine’s EITI multi-stakeholder group was one of the first to achieve genuine collaboration between civil society organizations, experts, and government representatives. The Philippines’ EITI multi-stakeholder working group helped to rebuild trust among key stakeholders. Mongolia’s EITI working group kept resource governance on the agenda through OGP commitments despite political upheavals and the COVID-19 pandemic. Kenya’s open contracting working group has enabled government agencies and civil society to collaboratively navigate challenges as they arise across action plans.
Mongolia, Kenya, Ukraine and the Philippines’ experiences underscore the importance of these three key ingredients for ambitious open government reforms in the extractives sector. In Ukraine, aggregated and verified information on the oil, gas, and mining sectors was published and nongovernment organizations were trained to make use of the data. In Mongolia, civil society organizations and the Ministry of Mines and Heavy Industries published mining contracts and agreements. Independently, civil society published beneficial ownershipDisclosing beneficial owners — those who ultimately control or profit from a business — is essential for combating corruption, stemming illicit financial flows, and fighting tax evasion. Technical... information in the mining sector. It is worth noting that reforms have largely been limited to the release of information and have yet to significantly increase avenues for public participationGiving citizens opportunities to provide input into government decision-making leads to more effective governance, improved public service delivery, and more equitable outcomes. Technical specificatio... and accountability in resource governance. Moreover, momentum has slowed as electionsImproving transparency in elections and maintaining the independence of electoral commissions is vital for promoting trust in the electoral system, preventing electoral fraud, and upholding the democr..., the COVID-19 pandemic, war, and economic stress divert attention.
Yet these converging crises underscore the necessity of responsible management and revenue spending in the extractives sector. In particular, lessons from the last decade can inform how open government champions contribute to a just transition towards renewable energyEnsuring universal access to sustainable, dependable, and affordable energy is critical to every aspect of prosperity. Increasing public oversight and transparency in the energy sector can help to ens.... Energy sources may change, but the value of government transparency, civic participation, and public accountabilityAccording to OGP’s Articles of Governance, public accountability occurs when ”rules, regulations, and mechanisms in place call upon government actors to justify their actions, act upon criticisms ... More in the sector do not.
What ingredients have helped or harmed opening up the extractives sector in your country? How might this approach need to adapt in response to global challenges such as climate change and conflict? Tell us in the comments below.
Durante la última década, los miembros de OGP han hecho 159 compromisos enfocados en lograr que la gobernanza de la extracción de gas, petróleo y minerales sea más abierta al público. Las reformas del sector extractivo son notoriamente complicadas desde el punto de vista político y financiero. Sin embargo, estos compromisos logran resultados más sólidos que el promedio global en OGP. Entonces, ¿qué factores e incentivos han impulsado el progreso en la transparencia de la gobernanza de los recursos naturales? Para averiguarlo, echemos un vistazo más de cerca a los ingredientes que ayudaron a los campeones de OGP en la transparencia del sector extractivo.
Ventanas de oportunidad política en el nivel más alto pueden impulsar las reformas de transparencia en el sector extractivo. Las elecciones de nuevas administraciones en Filipinas en 2010 y Mongolia en 2014 crearon una oportunidad para abordar la corrupción de larga data y la tensión social en la minería. La constitución de Kenia de 2010 y el descubrimiento de nuevas reservas de petróleo provocó una revisión de las leyes de gobernanza de los recursos de dicho país. En Ucrania, el Gobierno redobló su objetivo de cumplir con los estándares de la Iniciativa de Transparencia de las Industrias Extractivas (EITI, por sus siglas en inglés) luego de la revolución de Maidan de 2015. Los cuatro países tradujeron este impulso en compromisos concretos en sus planes de acción de OGP.
Una coalición de socios nacionales e internacionales puede reforzar la capacidad técnica y de recursos del Gobierno para implementar las reformas. En Mongolia, las organizaciones de la sociedad civil abogaron por que el Gobierno mantenga la gobernanza extractiva en la agenda y en los planes de acción de OGP. Los socios internacionales apoyaron estos esfuerzos a través de la asistencia técnica y financiera. Esta colaboración resultó en mayor información ambiental, de adquisiciones públicas y beneficiarios finales disponible para la ciudadanía. Mientras tanto, los reformadores filipinos están aprovechando estratégicamente los procesos de EITI y OGP mediante el uso de planes de acción de OGP para abordar las áreas de reforma identificadas en los informes de EITI. Los campeones de la sociedad civil de Kenia han mantenido la presión para que el Gobierno aborde la corrupción en las adquisiciones, la gestión de ingresos y la protección ambiental del sector extractivo. Los socios internacionales han reforzado sus esfuerzos obteniendo apoyo político. En Ucrania, una coalición compuesta por sociedad civil, empresas, organizaciones multilaterales, ministerios y miembros del parlamento colaboraron en el diseño y aprobación de una ley de transparencia en las industrias extractivas en 2018.
Los espacios designados de múltiples partes interesadas para la sociedad civil, el Gobierno y el sector privado facilitan el diálogo continuo y reformas cada vez más ambiciosas. El grupo de múltiples partes interesadas EITI de Ucrania fue uno de los primeros en lograr una colaboración genuina entre organizaciones de la sociedad civil, expertos y representantes gubernamentales. Por su parte, el grupo de trabajo de múltiples partes interesadas EITI de Filipinas ayudó a reconstruir la confianza entre las partes interesadas clave y el de Mongolia mantuvo la gobernanza de los recursos en la agenda a través de los compromisos de OGP a pesar de los trastornos políticos y la pandemia por la COVID-19. El grupo de trabajo de contratación abierta de Kenia ha permitido que las agencias gubernamentales y la sociedad afronten conjuntamente los desafíos a medida que surgen en los planes de acción.
Las experiencias de Mongolia, Kenia, Ucrania y Filipinas destacan la importancia de estos ingredientes clave para reformas ambiciosas de gobierno abierto en el sector extractivo. En Ucrania, se publicó información agregada y verificada sobre los sectores de petróleo, gas y minería y se capacitó a organizaciones no gubernamentales para hacer uso de los datos. En Mongolia, las organizaciones de la sociedad civil y el Ministerio de Minas e Industrias Pesadas publicaron acuerdos y contratos de minerías. La sociedad civil publicó información sobre beneficiarios reales en el sector minero de forma independiente. Vale la pena señalar que las reformas se han limitado en gran medida a la divulgación de información y todavía tienen que aumentar significativamente las vías para la participación pública y la rendición de cuentas en la gobernanza de los recursos. Además, el impulso se ha desacelerado a medida que las elecciones, la pandemia por la COVID-19, la guerra y la tensión económica desvían la atención.
Sin embargo, estas crisis convergentes subrayan la necesidad de una gestión y un gasto de ingresos responsables en el sector extractivo. En particular, las lecciones de la última década pueden informar cómo los defensores del gobierno abierto contribuyen a una transición justa hacia la energía renovable. Las fuentes de energía pueden cambiar, pero el valor de la transparencia del Gobierno, la participación cívica y la responsabilidad pública en el sector no.
¿Qué ingredientes han ayudado o perjudicado la apertura del sector extractivo en tu país? ¿Cómo debería adaptarse este enfoque en respuesta a desafíos globales como el cambio climático y los conflictos? Cuéntanos en los comentarios a continuación.
Comments (3)
Charles Young Reply
I would like to know how many country OGP action plans mention commitments for extractive contract transparency compared to how many countries actually disclose contracts. The gap between declarations and actual commitment and implementation.
Mia Katan Reply
Hi Charles,
Thanks for the good question! From our data, OGP countries that have made a commitment related to extractive contract transparency include Costa Rica, Ghana, Indonesia, Kenya, Liberia, Malawi, Mexico, Mongolia, Nigeria, Philippines, Sierra Leone, and Tunisia.
In regard to implementation of these commitments, our 2019 Seeking Synergy report is the last comprehensive review of this topic: https://www.opengovpartnership.org/documents/seeking-synergy-ogp-eiti/
However, you can get more up-to-date information by visiting these countries’ OGP webpages and searching for ‘natural resources’ or ‘public procurement’ in the commitment search bar. This will allow you to see the latest information at the commitment level. EITI may have also published more recent information for each of these reforms.
Cesar Cruz Reply
I think these contributions and findings are very interesting and worth reviewing in light of the experience of other regions of the world.
In the specific case of Latin America, it would be very relevant to give and update over this experiences, and its similarities and differences in terms of results and impacts, in order to determine best practices and pending challenges or bottlenecks that facilitate the proper implementation of ambitious reforms in the extractive sector worldwide.