Ukraine’s Most Recent Victory: Ensuring Transparency Of The Extractive Sector
El más reciente logro de Ucrania: Transparencia en el sector extractivo
Ukraine was not only among the first countries to join OGP in September of 2011 but also became one of the few countries that attempted to increase transparencyAccording to OGP’s Articles of Governance, transparency occurs when “government-held information (including on activities and decisions) is open, comprehensive, timely, freely available to the pub... More of the extractive sector in its first OGP Action PlanAction plans are at the core of a government’s participation in OGP. They are the product of a co-creation process in which government and civil society jointly develop commitments to open governmen... due to demands from civil society. After joining the Extractive IndustriesApplying open government values of transparency, participation, and accountability to extractive industries can decrease corruption, safeguard community interests and needs, and support environmental ... Transparency Initiative (EITI) in 2013, Ukraine committed to publishing its first report according to EITI Standards.
In the process of preparing the current action plan, Ukraine also paid attention to the problem of transparency of the extractive sector and raised the level of its demands concerning this issue even higher. In addition to publishing regular reports according to EITI Standards, the Government of Ukraine moved to adopt a law that would ensure mandatory disclosure of the information in extractive sectors.
A large team comprised of representatives of different sectors (government institutions, private sectorGovernments are working to open private sector practices as well — including through beneficial ownership transparency, open contracting, and regulating environmental standards. Technical specificat..., civil society representatives and also the EITI National Secretariat) actively participated in creating this Law. A public organization known as the “Dixi Group” played a titular role in the process. Their donors’ support allowed for proper analytical work to be carried out as well as public consultations, information, advocacy, and legal campaigns at the level of state power bodies. The main partner and driver of this process in the Ukrainian Parliament (Verkhovna Rada of Ukraine) was Olga Bielkova, Deputy Chairperson of the Verkhovna Rada Committee on Fuel and EnergyEnsuring universal access to sustainable, dependable, and affordable energy is critical to every aspect of prosperity. Increasing public oversight and transparency in the energy sector can help to ens... Complex, Nuclear Policy and Nuclear Safety.
It is necessary to mention here that the process to adopt this law in Verkhovna Rada was extremely difficult. The first attempt to adopt the law failed because of active counteraction from different lobby groups who saw it as threat to their private interests. Advocates of the law had to rework and register it again and carry out exhaustive explanation and advocacy campaigns. After several debates, the Verkhovna Rada of Ukraine passed the widely-supported Law 6229 on ‘Ensuring Transparency in Extractive Industries’ on September 18th, 2018. The Law received 244 votes, with the required minimal number of 226 votes.
The Law introduces recommendations of EITI Standards and best practices from other countries, as well as fixed EITI reporting procedures in Ukraine. The new legislationCreating and passing legislation is one of the most effective ways of ensuring open government reforms have long-lasting effects on government practices. Technical specifications: Act of creating or r... sets out legal principles for the collection, disclosure and dissemination of data about Ukraine’s extractive industries. It is hailed by advocates as a milestone on the road to transparency and accountability in the country’s oil, gas and mining sector. In particular, the Law demands:
– Contract disclosure: Article 11 retains the requirement to publish applications for special permits, information regarding issued special permits and information regarding essential terms and conditions of subsoil use agreements;
– Project-level reporting: Article 6 retains the requirement to publish information regarding total amount of payments, total amount of royalties (rent payments), land fee and environmental taxPlacing transparency, accountability, and participation at the center of tax policy can ensure that burdens are distributed equitably across society. Technical specifications: Commitments related to c... for every type of payment related to every separate project activity, production volumes of the relevant project activity, amount of state aidMore and better information about aid helps partner countries and donor institutions plan and manage aid resources more effectively, parliaments and civil society to hold governments accountable for t..., etc.;
– Information disclosure about beneficial owners: Article 6 retains the requirement to provide information regarding ultimate beneficial owners (controllers) in a reporting period in accordance with the Law of Ukraine “On Preventing and Combating Legalization (Laundering) of Proceeds from Crime, Terrorism Financing and WMD Proliferation Financing”, etc.
The Law also sets penalties for nondisclosure of information or violation of the terms of information disclosure as well as for incomplete information in accordance with this Law on activities of the entities engaged in extractive sectors. The Law also anticipated responsibility for nondisclosure of information, violation of the terms of information disclosure in extractive sectors and for responsible persons obtaining payments, for the central body of the executive power providing organization of the state policy in the power sector and in the coal industry as well as for the central body of executive power implementing state policy in the sphere of geological study and rational usage of resources.
The first reporting period, under the Law, is 2018 – so the information will be disclosed in 2019-2020.
It is clear that after this Law was adopted, Ukraine’s executive power will have to carry out a number of tasks on its practical implementation in the next 6 months. Meanwhile, government institutions, business, and civil society organizations of Ukraine have already prepared for the proposals of the Cabinet of Ministers of Ukraine to include obligations to ensure transparency of the extractive sector in the country’s new OGP Action Plan for 2018-2020.
With this momentous example, Ukraine shows how consecutive work to ensure transparency of a specific sector of the economy –within the framework of OGP obligations – can help achieve significant results. Additionally, our experience shows how fulfilling commitments within the OGP framework helps implement initiatives like EITI.
Ucrania no solo fue uno de los primeros países en incorporarse a OGP en septiembre de 2011, sino que además fue uno de los pocos países que ha intentado fortalecer la transparencia en el sector extractivo en su primer plan de acción de OGP, respondiendo a la demanda de la sociedad civil. Tras incorporarse a la Iniciativa para la Transparencia en las Industrias Extractivas (EITI por sus siglas en inglés), Ucrania se comprometió a publicar su primer informe de conformidad con los estándares de la EITI.
En su proceso de elaboración del plan actual, Ucrania atendió la problemática de la falta de transparencia en el sector extractivo e incrementó el nivel de estas demandas. Más allá de publicar informes según los estándares de la EITI, el gobierno de Ucrania adoptó una ley para asegurar la publicación obligatoria de información en las industrias extractivas.
Un equipo compuesto por representantes de diversos sectores (instituciones de gobierno, el sector privado, representantes de la sociedad civil y el Secretariado Nacional de la EITI), participaron activamente en la creación de esta ley. Una organización pública conocida como “Dixi Group” fue líder en el proceso. El apoyo de sus donantes permitió llevar a cabo análisis adecuados, así como consultas públicas, información y campañas legales a nivel de organismos estatales. La principal socia e impulsora del proceso en el parlamento ucraniano (Verkhova Rada de Ucrania) fue Olga Bielkova, subdirectora del comité Verkhovna Rada sobre Combustibles y Energía, Política Nuclear y Seguridad Nuclear.
Cabe mencionar que el proceso de adopción de esta ley en Verkhovna Rada fue extremadamente difícil. El primer intento de adopción de la ley falló porque algunos grupos de cabildeo que lucharon en su contra, pues para ellos era una amenaza para sus intereses privados. Los impulsores de la ley tuvieron que volver a redactarla, registrarla y llevar a cabo campañas exhaustivas. Tras varios debates, Verkhovna Rada de Ucrania aprobó el 18 de septiembre de 2018 la Ley 6229 sobre transparencia en las industrias extractivas, la cual fue muy bien recibida. La ley recibió 244 votos, siendo el mínimo para ser aprobada 226 votos.
La ley incluye recomendaciones de los estándares de la EITI y buenas prácticas de otros países, así como procedimientos de reporte específicos para Ucrania. La nueva ley establece principios legales para la colección, publicación y difusión de datos sobre las industrias extractivas en Ucrania. Según sus impulsores, es un logro en el camino hacia la transparencia y la rendición de cuentas en el sector de combustibles fósiles del país. Específicamente, la ley exige:
- Publicación de contratos: El artículo 11 exige la publicación de solicitudes a permisos especiales, información sobre permisos especiales e información sobre términos y las condiciones de los acuerdos del uso del subsuelo.
- Reporte a nivel de proyectos: El artículo 6 exige la publicación de información sobre la cantidad de pagos, regalías (rentas), usos de suelo, impuestos ambientales para cada tipo de pago por actividad, volúmenes de producción del proyecto, asistencia estatal, etc.
- Publicación de información sobre beneficiarios reales: el artículo 6 exige la publicación de información sobre los beneficiarios reales (quienes tienen el control) en los periodos de reporte, de acuerdo con la Ley de Ucrania de “Prevención y Combate a la Legalización (lavado) de los Ingresos del Crimen, Terrorismo y Armas de Destrucción Masiva”, etc.
Además, la ley establece sanciones por la no publicación de información o violación de los términos de publicación de la información sobre las actividades de los actores de los sectores extractivas. La ley anticipa la responsabilidad de la no publicación de información, violación de los términos de publicación de información en los sectores extractivos y las personas responsables de obtener pagos, el organismo central del poder ejecutivo sobre la organización de la política estatal del sector energía y en la industria del carbón, así como el organismo central implementador de la política estatal en la esfera de los estudios geológicos y el uso racional de recursos.
De acuerdo con la ley, el primer periodo de reporte es 2018, así que la información será publicada en 2019-2020.
Es claro que tras la adopción de la ley, el poder ejecutivo de Ucrania deberá llevar a cabo una serie de tareas para lograr su implementación en los próximos 6 años. Mientras tanto, las instituciones de gobierno, empresas y organizaciones de la sociedad civil de Ucrania ya elaboraron propuestas para que el Gabinete de Ministros de Ucrania incluya obligaciones para asegurar la transparencia en el sector extractivo del país en el nuevo plan de acción de OGP de 2018-2020.
Con este histórico ejemplo, Ucrania demuestra que el trabajo para asegurar la transparencia de un sector de la economía, dentro del marco de las obligaciones de OGP, puede ayudar a lograr resultados importantes. Además, nuestra experiencia demuestra que el cumplimiento de compromisos en el marco de OGP ayuda a implementar iniciativas como la EITI.
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